联邦和州承认的印第安部落和这些部落的成员被推定为社会弱势群体，如果部落关联被核实，那么小企业协会(SBA) 8(a)计划申请不需要进一步的信息来核实社会弱势群体。然而，在2021年，SBA监察长办公室(OIG)报告称，尽管授予8(a)项目地位的过程涉及多层次的资格审查，但SBA没有正式的核查程序来核实与部落申请相关的联邦或州承认的印第安部落地位。因此，GAO被要求评估SBA对8(a)份声称联邦或州承认的部落关联的申请的核实情况。以下是这些发现的摘要。
的GAO的报告提供了8(a)计划的一个很好的总结。正如我们的许多读者所知道的，SBA 8(a)计划旨在通过商业发展机会帮助符合条件的社会和经济上处于不利地位的小企业所有者。对批准的参与者的帮助包括管理和技术援助、业务培训、咨询、营销援助和高管发展。这项援助旨在使小企业在毕业后在经济中更具竞争力，这通常是一个为期九年的项目。许多8(a)计划的参与者也受益于联邦政府预留的资金，大约10%的联邦政府奖金将分配给8(a)计划的参与者。在2018年至2020年期间，有1392家企业被纳入8(a)计划。其中122个(约9%)为联邦或州承认的印第安部落或其成员所有。
如前所述，联邦和州承认的印第安部落及其成员被认为是社会弱势群体，但没有记录在案的核实程序，这涉及SBA OIG，因为它可能导致不一致的决定，这取决于完成每次审查的SBA员工的自由裁量权。因此，OIG建议SBA文件制定核查程序，计划和实施本应在2021年12月进行。除了对文件核查程序提出建议外，GAO还被要求评估SBA的核查业绩。为此，政府问责局关注了两个方面。首先，他们查看了在2018-2020财年根据与公认部落的关系获得认证的申请人，以确定认证的准确性。然后GAO通过秘密测试测试了SBA对2021财年部落承认的验证。
SBA的标准操作程序(SOP)要求文件支持部落认可。对于个人来说，部落会员卡是建立联邦或州对部落的承认的必要条件。部落所有的企业必须提交联邦或州承认部落的证据。所有文件提交8(a)申请后，SBA商业机会专家(BOS)审查申请的完整性，并在15天内通知申请人完整性或是否需要额外的信息。填妥的申请会在90天内处理。处理过程包括总法律顾问办公室、认证和资格办公室主任以及业务发展副署长的审查，最后一个人做出批准或拒绝的最终决定。SOP指的是印第安事务局的BOS列表以核实联邦政府承认的印第安部落，以及各州承认的印第安部落的网站。
在查看2018-2020年的认证申请人时，GAO将SBA的8(a)在线申请系统中的部落名称与2020年联邦政府承认的印第安部落名单和州承认的印第安部落名单进行了比较GAO的报告从2012年开始。此外，GAO“审查了相关文件，采访了知识渊博的SBA官员，并对相关数据字段进行了电子测试。”在审查中，政府问责局审查了2018-2020年的133份8(a)项目申请，这些企业声称由联邦或州承认的印第安部落的个人成员所有。在这133人中，有122人被该项目录取。政府问责局发现，在122名被录取的学生中，只有一人不像申请人声称的那样得到联邦政府的承认。在提交报告时，SBA正在采取措施终止该实体参与该计划。
为了进行秘密测试，政府问责局创建了四名虚构的申请人，他们声称自己是虚构部落的成员，这些部落不在任何联邦或州的承认名单上。为了评估SBA部落身份验证的有效性，政府问责局调查了SBA是否采取了措施，通过通过SBA的在线申请程序提交四份使用虚构部落名称的申请来验证联邦或州的承认。每份申请都包含了明显会因部落身份而取消申请资格的信息，例如带有虚构部落名称的假部落会员卡副本。在四名申请人中，三名申请人被要求提供更多证据，以证明他们符合社会弱势群体的8(a)参与要求。对于第四个申请人，BOS认定虚构的印第安部落不被联邦或州承认。在所有四个案例中，SBA都采取了他们在研究调查阶段所描述的步骤。
尽管政府问责局的报告显示，SBA的核查总体上是准确的，但没有统一的、有文件记录的程序，可能会导致奖项授予不合格的获奖者，而不是那些非常合格的获奖者。在一个具有197亿美元合同义务的行业中，2020年授予3364 (a)参与者，一致性至关重要。希望那些审查任何SBA程序应用程序的人能够严格遵守指南，因为他们已经知道，一个旨在测试程序的虚构应用程序可能是下一个出现在他们办公桌上的应用程序。
要查看完整报告，请访问https://www.gao.gov/assets/gao-22-104146.pdf．
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