除了专项采购，政府还通过鼓励小企业参与联邦资助的研究来支持小企业。存在两个关键程序:小企业创新研究(SBIR)计划和小企业技术转让(STTR)计划．最终，政府希望参与的小企业能够将联邦研究资金开发的技术商业化。虽然这两个项目很相似，但有一个关键特征将它们区别开:STTR项目要求小企业与合格的研究机构合作。
SBA已经发布了管理这两个项目的法规和指令。以下是关于SBIR/STTR计划你应该知道的五件事。
1.SBIR/STTR项目的规模标准是什么?
与SBA在采购领域的不同尺寸标准形成鲜明对比的是，只有一个尺寸标准管辖SBIR/STTR计划:500名员工．换句话说，SBIR或STTR获奖者及其附属机构不得拥有超过500名员工。小型企业的规模是在第一阶段和第二阶段的奖项颁发时确定的(该项目包括三个阶段)。
2.谁可以拥有和控制参与SBIR/STTR计划的小型企业?
根据SBIR计划，获奖者必须:
- 由一个或多个美国公民或永久居民外国人直接拥有和控制50%以上的企业，其他小型企业(每个企业都由美国公民或永久居民外国人直接拥有和控制50%)，印第安部落，ANC或NHO或其全资企业之一，或这些的任何组合;
- 一家由多家风险投资运营公司、对冲基金、私募股权公司或这些公司的任何组合拥有50%以上股权的企业;或
- 合资企业，其中每个实体必须是前两点所列的实体之一。
这些规则也适用于STTR计划，除了中间的要点。也就是说，STTR计划获奖者不能由多个风险投资运营公司、对冲基金或私募股权公司拥有超过50%的股份。
3.如果所有的合资企业都不超过500人的标准，那么合资企业就被认为是小型企业吗?
前提是两家合资企业的员工总数少于500人。根据小企业管理局的规定，合资企业是附属企业，因此，他们的员工数量加在一起来确定规模。此外，符合条件的合资企业的每个成员必须符合适当的所有权规则。
但是等等!SBA的规定不包括一个例外，如果每个合资企业在相关的规模标准下都是小的，那么合资企业就符合小的标准吗?是的，但是这个例外不适用于SBIR和STTR项目。在这些计划下，唯一可以摆脱从属关系的方法(因为它涉及到合资企业)是在SBA的8(a)计划下，在SBA批准的mentor-protégé关系下的公司之间建立经批准的合资企业。
注意现行SBIR/STTR法规做不为SBA的所有小型导师-门徒计划的参与者提供隶属关系豁免。目前尚不清楚这种区分是有意为之还是监管疏忽。与SBA讨论合并8(a)和All Small mentor-protégé程序在美国，这种情况最终可能会改变。
4.是否有适用于SBIR/STTR项目的工作分担要求?
是的。
为SBIR项目，得奖者必须最少完成三分之二在第一阶段的研究或分析工作，然后，在第二阶段，获奖者必须至少执行一半研究或分析成果的
下STTR计划，受奖人所需的分成就少一些。但请记住，一个合格的研究机构也是STTR计划的参与者，必须承担一部分工作。因此，对于第一阶段和第二阶段，STTR获奖者必须至少执行40%研究和开发工作。合作研究机构也必须执行相对较大份额的工作-即。至少是这样30%第一期及第二期的研究及发展工作。
5.谁必须指导SBIR/STTR项目下的工作?
SBIR获奖者必须聘请首席研究员-即。即在授奖时和项目期间为项目提供科学和技术指导的个人。因此，SBIR获奖者不能依赖于，比如说，一个更大、更复杂的分包商来领导和监督工作。
鉴于获奖者与研究机构的密切合作，STTR计划的范例有所不同。在那里，首席研究员可以受雇于STTR获奖者或研究机构。
这些项目是独特的，并为获奖者提供主要利益。因此，如果您正在考虑申请SBIR计划和/或STTR计划，并有合规问题，请给我们打电话。
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